PROJECT FINANCING
프로젝트 파이낸싱 절차
DELIVERY PROCEDURES: 전송절차
SWIFT
SWIFT ? MT 799 / 700 / 760 ? MT 799 BLOCKED FUNDS
(BASIC SWIFT RESERVING OF FUNDS TO FAVOUR OF BENEFICIARY WHICH IS THE AMG VERBIAGE INCLUDED ON 760 AND 799 + CALLABLE 799 * SPECIFIC BANK LOCATIONS ONLY)
SWIFT 방식? MT799 / 700/ 760 - BLOCK FUND
(고객은 예치된 자금을 자산 운용사 그룹이 사용하는 MT760 과 MT799 또는 취소가능한 MT 799(특정 국가에 한함) 를 자산 운용사그룹으로 발송(이미 “자산증식운용 계약” 을 마친 것으로 가정)
SCREEN ? EUROCLEAR ? DTC ? CLEARSTREAM
EUROCLEAR + SUMMARY NOTES ? DTC
(SCREEN DELIVERY PROCEDURES AND DESCRIPTION OF)
EUROCLEAR ? DEED OF ASSIGNMENT (CLIENT ISSUES A FULL EUROCLEAR PRINTOUT OF MTN, BG. CD ETC ON A CASH BACKED INSTRUMENT. SPECIFICALLY PAGE 3 OWNERSHIP PAGE. THEN A DOA IS ISSUED
NO DELIVERY OF SWIFT, SCREEN OR POSTING BLOCK REQUIRED
유로클리어-DTC-클리어스트림 스크린이용 (스크린 방식 절차를 이용 하여 명세서 고지)
유로클리어 ? 양도증서(고객이 발행한 유로클리어 전 페이지 특히 소유권을 명시한 3번째 페이지를 의MTN을 BG, CD 등 의 형태로 공시 한다.)
(SWIFT 로 전송할 필요 없고, 스크린상 공시만 하면됨)
SWIFT MT799
CLIENT PLACES AN INSTRUMENT ON SCREEN AND CONFIRM!!S WITH A 799
INTERNAL BLOCK/ PLEDGED CREDIT LINE
(CLIENT ISSUES A PARALLEL CREDIT LINE AGAINST CASH / ASSETS HELD AT INSTITUTION THIS IS THEN ASSIGNED TO THE AMG AND CONFIRM!!ED WITH SWIFT. CLIENT CAN SIGN ON THE ACCOUNT AT THE AMG CREDIT LIEN BANK)
SWIFT MT799 전송
고객은 금융증권을 공시를 하고 SWIFT MT799로 전송 확정한다.
자산운용사그룹은행은 자체 BLOCK/담보융자
고객은 현금 또는 은행에 담보된 자산에 병행하는 대출증서를 발행 하고, 이를 자산 운용사 그룹(AMG)에 양도 하고, SWIFT로 확정 한다. 고객은 AMG(자산운용사 그룹)사의 대출은행의 계좌에 서명권을 갖는다.
PROJECT SECURITY & LEVERAGING
PRINCIPAL / ASSET SECURED IG BG / PN / SB
***BANK GUARANTEE ‘A+’ RATED ***
(INSTRUMENT ISSUED AGAINST LINE OF CREDIT TO COVER PRINCIPAL AND INTEREST / FEE COSTS OF PAYING BANK ? ADDITIONAL 50% -100% VALUE IS THEN PLACED IN OUR PPP PLUS 105% EUROS 50M MAX INSURANCE GUARANTEE AGAINST 103/23
프로젝트 안전성 과 레버리지
투자원금 및 자산은 IG(INSURANCE GUARANTEE) , BG, PN, SB의 금융증권에 의하여 보호됨
***BANK GUARANTEE 는‘A+’ 등급 이상의 은행***
신용대출을 근거로 발행된 금융증권은 투자원금과 이자 및 지급은행 수수료를 포함한 금액 이여야 하고, 추가로 50%~100%를 당 PPP 계좌에 입금 된다. 그리고 최고 5천만 유로의 103/23에 대한 105%를 보장 하는 보험증권을 발행 한다.
INTERNAL BLOCK USING A ‘LINK’ ACCOUNT
(CO-SIGNATORY ACCOUNT BETWEEN CLIENT AND TRADE GROUP WITH FUNDS VERIFCATION. ENGAGED WITHIN THE ASSET MANAGEMENT GROUP - ONLY SPECIFIC PRIME LOCATIONS
연계된 계좌를 통한 내부 BLOCK
(고객과 TRADER 간에 합의된 공동 서명의 자금확인 계좌)
자산운용사만의 계좌 ? 특정지역에 한함.
ASSETS ? PRECIOUS ARTEFACTS
(USING AN INSURANCE GUARANTEE OR TITLE SHARING REGISTERED WITH OR DEPOSITED AT OUR NOMINATED BANK)
자산 보호? PRECIOUS ARTEFACTS
(보험증권을 발행 하거나, 공동등기 또는 당사 가 지정한 은행에 예치)
SWIFT PROCEDURE
PROCEDURAL STEPS WHEN TAKING A FINANCIAL PRODUCT TO TRADE.
1. CLIENT PREPARES AND SUBMITS A FULL COMPLIANCE PACKAGE AFTER WE HAVE RECEIVED AN INTIAL REQUEST FOR OUR KYC PACK. THIS IS TO CONTAIN THE FOLLOWING ITEMS AND MUST BE NOTARIZED WHERE SPECIFIED AND CONSISTS OF THE FOLLOWING:
CIS (CLIENT INFORMATION SUMMARY)
LOI (LETTER OF INTENT)
CORPORATE RESOLUTION (CORPORATIONS OR FOUNDATIONS)
AUTHORITY FOR OUR COMPLIANCE OFFICER TO VERIFY FUNDS
PASSPORTS OF ALL PARTIES SIGNING THE DOCUMENTS.
PROOF OF FUNDS (NOT LESS THAN 10 DAYS OLD AND CAN BE A STATEMENT OR TEAR SHEET).
2. FILE PREPARATION WHICH CONSISTS OF:
DIRECT CONTACT WITH THE OWNER OF THE FUNDS; DIRECT CONTACT WITH THE SIGNER OF THE ASSET ENHANCEMENT AGREEMENT (AEA)
VERIFY FUNDS WITH THE BANK ON AN EXTERNAL CONFIRMATION TO ONE OF OUR COMPANY DIRECTORS OR OUR USA SECURITIES OFFICER
PREPARE ASSET ENHANCEMENT AGREEMENT
3. AEA (CONTRACT) IS TRANSMITTED FOR SIGNATURE BY CLIENT; ASSET MANAGEMENT GROUP COUNTERSIGNS THE AEA.
4. CLIENT IS ASKED TO CALL FOR SWIFT MT799; (OPTION)
5. RECEIPT OF PRE-ADVICE MT799 (TRADE BANK RECONFIRM!!S) AND RESPONDS WITH ACKNOWLEDGEMENT THAT WE ARE READY TO RECEIVE THE SWIFT MT760. CAN ALSO CONFIRM!! CREDIT LINE AND ADVANCE PAYMENTS IF REQUIRED FROM THE CREDIT LINE.
6. SWIFT MT760 IS RECEIVED AT TRADE BANK AND VALIDATED. FUNDS/INSTRUMENTS ARE NOW BLOCKED FOR THE TERM OF THE CONTRACT.
7. CREDIT LINE IS DRAWN DOWN AND LEVERAGE APPLIED, WHERE APPLICABLE. THE CLIENT CAN ASK FOR A DRAWDOWN PERCENTAGE FROM THE CREDIT LINE IF REQUIRED. WE CAN ALSO GIVE THE ADVANCE NOTICE OF PAYMENT ON THE CREDIT LINE WITH FULL BANK RESPONSIBILITY PRIOR TO DELIVERY OF THE 760.
8. TRADE ACCOUNT IS ESTABLISHED FOR THIS TRADE. TRADING BEGINS WITHIN 10 DAYS PROJECT FINANCING PROCEDURES 4
9. FIRST WEEK’S TRADE WILL GENERALLY DO 2-3 TRANCHES AND THE SECOND WEEK WILL START TO MOVE UP TO FULL TRANCHING.
10. FIRST PAYOUT AT END OF 2ND WEEK OF TRADING AND DISTRIBUTED ACCORDING TO THE AEA. YIELD OF PAYOUTS ARE WEEKLY TO COMPLETION.
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SWIFT 절차
금융증권을 TRADING하기 위한 절차.
1. 고객은 당사가 최초 요구한 아래와 같은 공증된 KYC 서류 받은 다음에 이행을 위한 소정이 서류를
준비하여 제출 한다.
아래:KYC 서류(KNOWING YOUR CLIENT)
CIS (CLIENT INFORMATION SUMMARY)
LOI (LETTER OF INTENT)
CORPORATE RESOLUTION (CORPORATIONS OR FOUNDATIONS)
AUTHORITY FOR OUR COMPLIANCE OFFICER TO VERIFY FUNDS
PASSPORTS OF ALL PARTIES SIGNING THE DOCUMENTS.
PROOF OF FUNDS (NOT LESS THAN 10 DAYS OLD AND CAN BE A STATEMENT OR
TEAR SHEET).
2. 서류 는 다음 내용을 포함 한다
자금 소유자와의 직접 연락 방법, 자산 증식운용계약(AEA) 서명권자와 직접 연락 방법
은행 자금 확인과 당사 이사 혹은 당사 미국증권사에 외부 공시를 통한 확정
자산증식운용계약서 작성
3. AEA는 고객이 서명 하고 자산 운용사 그룹으로 이첩하여 서명 케 한다.
4. 고객은 MT 799를 전송한다.(선택사항)
5. MT 799를 수령 하고, TRADING 은행에서 재확인 한 다음, MT760을 받을 준비가 되었음을
당사의 은행이 고객의 은행에 통지를 한다. 또한 대출을 확정을 하고, 선 대출을 원할 시는 이를
수락 한다.
6. SWIFT MT760을 받고, 유효한 것으로 판명 되었을 때, 금융증권을 계약조건에 따라, BLOCK
한다.
7. 대출은 출금이 가능 하고, 레버리지도 적용 된다. 따라서 고객은 필요에 따라, 대출금 출금을 요구 할
수 있다. 당사는 또한 MT760을 전송 하기에 앞서 선지급 통지를 할 수 있다.
8. TRADE ACCOUNT 는 당 TRADE를 위해 개설 하며, 10일 이내 TRADING을 시작 한다.
9. 첫 주는 2-3회 TRADING을 하며, 2, 3주는 최대한 거래를 한다
10. 첫 번째 지급은 2주째 금요일 지급 하며, AEA 계약에 따라 분배 한다. 수익금은 주단위로 한다.
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MT 760 SECURITY :
THE ASSET ALWAYS REMAINS IN THE CLIENTS NAME
THE RECEIVING BANK PROVIDES SECURITY OF SAFEKEEPING
THE MT760 CANNOT BE RECEIVED WITHOUT A SIGNED AGREEMENT
THE CREDIT LINE GRANTORS AND THE UNDERWRITERS (ALL RATED) CAUSE THE RECEIVING BANK TO ADHERE TO PROVIDING SECURITY TO ASSET
THE PARTICIPANTS IN THE TRADES ARE ALL REGULATED.
THE SIGNATORY ON THE AEA CAN ALSO BE PLACED AS CO-SIGNATORY ON THE CREDIT LINE ACCOUNT AT THE RECEIVING BANK. THIS GIVES FULL SECURITY TO THE CLIENT.
UNDER CERTAIN STRUCTURES
WE WILL ALSO TAKE A DIRECT SWIFT MT 799 / 760 BLOCKED FUNDS / ADMINISTARTIVE HOLD IN RESPECT OF CASH FUNDS AND CASH BACKED INSTRUMENTS FROM TOP 100 BANKS LOCATED IN EUROPE / HK AND SINGAPORE ONLY
MT 760 SECURITY :
자산은 언제나, 고객의 명의로 한다.
자산을 수령한 은행은 SKR(SAFE KEEPING RECEIT)를 발행 한다.
MT 760은 계약서 서명 없이 수령 하지 않는다.
대출 보증자와 수령자는 자산 수령은행에 자산의 안전성을 첨부 하도록 한다.
TRADING 당사자 모두 적법 행위를 해야 한다.
AEA 서명권자는 대출계좌의 공동서명권자로 될 수 있다. 완전한 보장을 위함.